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光大“乌龙指”敲响哪些警钟
更新 2013/9/11 免费的各科学习网站 我要加入!
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    8月16日上午,由于光大“乌龙指”影响,上证综指瞬间暴涨逾5%后,股指迅速回落,大量认为做多时机突现的股民蜂拥入市,并推动早盘沪指录得3%以上的涨幅。当日午后,上证综指持续回落,并以0.64%的跌幅收盘,跟风者损失惨重。

    8月18日,光大证券阐述了“乌龙事件”全过程,称错误来自于高频交易程序订单生成和执行系统的错误。

    “难道他们的合规部门不设风险指标吗?”业内人士指出,券商自营部门或资产管理部门至少有三重门以抵御风险:第一道门是投资与交易部门的自我检查,第二道门是财务部门设立的头寸限制,第三道门是合规部门的异常交易审查。

    有分析人士将光大“乌龙指”归咎于故意“操纵市场”:光大证券在现货市场上做多,拉高股指;而后光大期货在期货市场下了七千多张空单,两者一个正向,一个反正——现货亏损少,而期货赚多。但也有专家表示,光大期货随后做空的举动是正常的补救措施:“因为这种明显的操纵行为比较难实现,需要付出巨大法律风险和代价,而且即使进行了对冲,光大也出现了损失。它这种行为更像是自保和推缷责任,尽可能地减少损失。”

    股市“乌龙”并非中国独有。美国股市近日发生一起由国际著名投行高盛交易系统错误引发的“乌龙”事件。不过,美国市场各交易所都及时发出警告,并表示可能取消该时段的部分交易,表现了对市场其他投资者权益的尊重。

    此次“乌龙事件”也将如何平衡金融创新与金融监管的话题提上日程。在光大事件中,系统故障是事件导火索,而目前业界使用的系统各不相同,一般来说,订单生成系统是券商自主研发,订单执行系统外购居多。

    (《光明日报》8.22 温源 《文汇报》8.23 刘开雄)

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